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      投资者保护、识风险”案例(12) 发?#38469;?#38388;:2017/9/23 0:00:00

      投资者保护明规则、识风险案例代客理财莫轻信 证券投资走正途
      中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间:2017-09-22 来源:中证协
        市场上有些证券从业人员以专业炒股、?#20449;?#20445;?#36164;?#30410;、约定收益分成等手段,骗得客户信任,从而私下为投资者做资产管理,进行违规代客理财活动。然而当出现投资损失后,常常引发矛盾纠纷,从业人员代客理财违规事实?#19981;?#28014;出水面。
        某券商营业部前员工A(持证券经纪人执业证书)私下与该营业部客户B签订合作理财协议,约定由其对客户账户内60万资金进行证券买卖操作,委托期限为12个月(2015年3月17日至2016年3月17日)。合同期内,账户如产生超过20%盈利,其享有盈利部分的20%,若盈利不超过20%则盈利全部为客户所有;如亏损超过20%,客户有权终止该协议或让其免费为其服务直到盈利为止。后因账户亏损较?#29616;兀?#21452;方提前终止协议。从业人员A?#20005;?#24403;地证监?#36136;?#38754;承认上述违规事实。A?#25104;?#33258;代理客户从事证券投资理财,并约定分享投资收益,其行为已经构成代客理财行为,违反《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券经纪人执业规范(试行)》及《证券从业人员执业行为准则》,证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。中国证券业协会依据《?#26376;?#30417;察案件办理规则》和《?#26376;?#31649;理措施和纪律处?#36136;?#26045;办法》有关规定,对证券从业人员A采取了纪律处分措施。而投资者B某因为盲目相信从业人员A某的?#20449;擔?#26368;终自身财产遭到了侵害。
        证券从业人员代客理财?#20405;?#35777;券公司员工私下接受客户委托,擅自代理客户从事证券投资理财的行为。
        《证券法?#36820;?#19968;百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;第一百四十四条规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出?#20449;擔?#31532;一百四十五条规定,证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委?#26032;?#21334;证券。
        《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称?#23545;?#34892;规定》)第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下?#34892;?#20026;:(一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

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